多伦多--(美国商业资讯)--Carbon Streaming Corporation (NEO: NETZ) (FSE: M2QA)（简称“Carbon Streaming”或“公司”）欣然宣布，公司将于2021年10月25日开始合并之后的交易。公司此前已于2021年9月17日宣布其已发行和流通的普通股（“普通股”）、普通股认购权证（“权证”）和特殊认股权证（“特殊权证”）的拟议合并（“合并”）。
Carbon Streaming首席执行官Justin Cochrane表示：“股份合并是我们在美国上市这一战略的最新进展。我们认为，潜在的美国上市将为公司提供更大的灵活性、更强的流动性和更大的潜力，以实现我们宏伟的增长计划。”
合并亮点：
- 合并将于2021年10月25日开盘时开始。
- 公司名称和交易代码将保持不变。
- 普通股和上市权证将在合并后继续在NEO交易所有限公司（“NEO交易所”）交易。
公司董事会此前根据公司的约束性文件决定，合并（反向股票分割）将按每五股合并前普通股换取一股合并后普通股（五换一）的方式执行。公司还将根据其监管契约和证书的条款，在相同的基础上合并所有已发行和尚未行使的权证和特殊权证。公司已确定合并将在2021年10月22日（周五）收市后生效。
公司已收到NEO交易所对合并的接受，合并从2021年10月25日开盘时开始执行，普通股和上市权证将在合并后在NEO交易所交易。公司名称和交易代码将保持不变。
根据《商业公司法》（不列颠哥伦比亚省）的规定，如果由于合并的结果，股东本来有权获得与该股东持有的合并前普通股总数有关的零星普通股，则不会授予这种零星普通股。如果该等股东有权获得的普通股总数的零星股份少于一股的一半，将向下取整为下一个最接近的普通股整数；如该零星股份至少为一股的一半，将向上取整为一股完整的普通股。举例来说，如果一个股东在合并前持有999股普通股，那么该股东将在合并后持有200股普通股。
合并摘要
下表概述了合并完成后普通股、权证和特殊权证的结构：
|
证券 |
合并前的条件 |
合并后的条件（自2021年10月22日起生效） |
|
普通股
(NEO: NETZ)
|
公司资本中的普通股。 |
普通股持有人每持有五股合并前普通股，就可获得一股合并后普通股（五换一）。
如果股东本来有权获得与该股东持有的合并前普通股总数有关的零星普通股，则不会授予这种零星普通股。如果该等股东有权获得的普通股总数的零星股份少于一股的一半，将向下取整为下一个最接近的普通股整数；如该零星股份至少为一股的一半，将向上取整为一股完整的普通股。
|
|
将于2026年3月2日到期的上市权证
(NEO: NETZ.WT)
|
每份可行使的上市权证可以每股1.50加元的行权价格购买一股普通股。 |
每份可行使的上市权证可以每股7.50加元的行权价格购买一股合并后普通股。
根据公司和Odyssey Trust Company于2021年3月2日签订的权证契约的规定，有零股的合并后上市权证的所有权利将向下取整为合并后上市权证的整数部分，并且不会就上市权证的零股部分支付任何对价。
|
|
2021年7月19日发行的未上市特殊权证
|
每份特殊权证可行使（或将被视为将行使）为一份普通股和一份权证。 |
每份特殊权证可行使为一份合并后的普通股和权证。
根据公司和Odyssey Trust Company于2021年7月19日签订的权证契约的规定，有零股的合并后特殊权证的所有权利将向下取整为合并后特殊权证的整数部分，并且不会就特殊权证的零股部分支付任何对价。
|
|
将于2026年9月19日到期的未上市权证*
* 这些权证是未行使特殊权证的基础；公司拟在视为特殊权证行使后，在NEO交易所上市该等权证 |
每份可行使的权证可以每股1.50美元的行权价格购买一股普通股。 |
每份可行使的权证可以每股7.50美元的行权价格购买一股合并后普通股。
根据公司和Odyssey Trust Company于2021年7月19日签订的权证契约的规定，有零股的合并后权证的所有权利将向下取整为合并后权证的整数部分，并且不会就权证的零股部分支付任何对价。
|
|
由证书代表的未上市权证（到期日不同）
|
每份可行使的权证可以每股0.125 - 0.75加元的行权价格购买一股普通股。
|
每份可行使的权证可以每股0.625 - 3.75加元的行权价格购买一股合并后普通股。
|
已登记股东 - 需要采取的行动
公司的转换代理商Odyssey Trust Company将向持有股份证书或直接登记表的已登记股东邮寄一封转送函，通知其合并事宜，并指示其交出代表合并前普通股的股份证书，以换取新的股份证书或代表合并后普通股的直接登记通知。在合并生效日期后且交回换股前，原代表合并前普通股的每份股份证书或直接登记表将被视为代表持有人由于合并而有权获得的合并后普通股的全部数量。
实益股东 – 无需采取行动
持有非凭证式普通股（即以记账形式持有而非以实物股份证书或直接登记表表示的普通股）的实益股东，无论是作为登记持有人还是实益拥有人，其现有的记账账户都将由公司的转换代理商以电子方式进行调整，或就实益股东而言，由其经纪公司、银行、信托公司或为其利益以经纪人名义代持的其他被指定人对其现有的记账账户以电子方式进行调整。此类持有人无需采取任何额外行动将其合并前普通股换成合并后的普通股。如果您通过该等银行、经纪人或其他被指定人持有股份并在这方面有疑问，请与您的被指定人联系。
权证和特殊权证持有人 – 无需采取行动
根据其各自的监管契约或权证证书（按适用情形），在合并生效日后，先前代表合并前权证或特殊权证的每份权证证书或特殊权证证书（按适用情形）将被视为代表持有人由于合并而有权获得的合并后权证或特殊权证的全部数量。
持有非凭证式权证或特殊权证（即以记账形式持有而非以权证或特殊权证证书或直接登记表表示的权证或特殊权证）的持有人，无论是作为登记持有人还是实益拥有人，其现有的记账账户都将由公司的权证代理商或特殊权证代理商以电子方式进行调整，或就实益股东而言，由其经纪公司、银行、信托公司或为其利益以经纪人名义代持的其他被指定人对其现有的记账账户以电子方式进行调整。此类持有人无需采取任何额外行动将其合并前权证或特殊权证转换成合并后权证或特殊权证。如果您通过该等银行、经纪人或其他被指定人持有权证或特殊权证并在这方面有疑问，请与您的被指定人联系。
关于Carbon Streaming Corporation
Carbon Streaming是一个独特的ESG原则投资工具，可为投资者提供碳信用额度敞口，是政府和企业实现其碳中和与“净零”气候目标的关键工具。我们的商业模式专注于获取、管理和发展高质量、多样化的项目和/或公司投资组合，投资于直接或间接产生或积极参与自愿和/或合规碳信用额的项目和/或公司。
公司通过与项目开发商和所有者的碳信用流安排投入资本，通过将资本引入本来可能无法开发的项目来加快碳补偿项目的创建。其中许多项目除了具有减少或清除碳的潜力外，还具有重大的社会和经济共同效益。
要通过电子邮件及时接收公司发布的最新消息，请在这里订阅。
关于前瞻性信息的警示性声明
本新闻稿包含适用证券法所界定的某些前瞻性陈述和前瞻性信息（统称为“前瞻性信息”）。除有关历史事实的陈述外，所有涉及公司认为、预期或预计未来将要或可能发生的活动、事件或发展的陈述（包括但不限于关于合并时间的陈述、关于公司可能在一家美国证券交易所追加上市以及这种上市的预期好处的陈述）均为前瞻性信息。这些前瞻性信息以公司基于当前可用的信息产生的当前期望或信念为基础。前瞻性信息受到许多风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致公司的实际结果与前瞻性信息中所讨论的结果有重大差异，即使该等实际结果已经实现或基本实现，也不能保证它们将对公司产生预期的后果或影响。可能导致实际结果或事件与当前预期存在重大差异的因素包括：一般经济、市场和业务状况以及在“风险因素”标题下披露的其他风险，以及截至2021年9月27日在SEDAR网站www.sedar.com上提交的公司年度信息表中披露的风险。
任何前瞻性信息仅代表发布之日的情况。除适用的证券法可能要求外，公司无意图或义务更新任何前瞻性信息，即使出现了新的信息、未来事件或结果或其他情况。虽然公司认为前瞻性信息中固有的假设是合理的，但前瞻性信息并不能保证未来的业绩，因此，由于前瞻性信息中固有的不确定性，不应过度依赖此类陈述。
原文版本可在businesswire.com上查阅：https://www.businesswire.com/news/home/20211019005481/en/
免责声明：本公告之原文版本乃官方授权版本。译文仅供方便了解之用，烦请参照原文，原文版本乃唯一具法律效力之版本。
联系方式：
代表公司：
Justin Cochrane，首席执行官
电话：647.846.7765
info@carbonstreaming.com
www.carbonstreaming.com
投资者垂询：
investors@carbonstreaming.com
Odyssey Trust Company
电话：587.885.0960
1-888-290-1175
https://odysseycontact.com/
www.odysseytrust.com
